Anh em sẽ thường nghe đến cụm từ này, đó là liquidity provider khi giao dịch tài chính nói chung và forex nói riêng. Vậy liquidity provider là gì và công việc của họ ra sao? Cùng tìm hiểu nhé anh em

Vì sao cần Liquidity Provider?

Thị trường tồn tại được là nhờ có người mua và người bán. Nếu anh em bán ra và không có người mua thì lệnh sao khớp được. Ngược lại đối với chiều mua cũng vậy, chúng ta muốn mua mà không ai bán cho chúng ta thì giao dịch cũng không diễn ra được. Nếu đơn giản chỉ đợi người mua và bán khớp lệnh với nhau mà không cần các liquidity provider – nhà cung cấp thanh khoản – thì việc khớp lệnh sẽ diễn ra rất chậm chứ không được nhanh chóng như bây giờ, đơn giản vì người mua và bán khó đối ứng lệnh với nhau một cách hoàn hảo.

Liquidity Provider là gì?

Liquidity Provider nếu dịch sang tiếng việt chúng ta thì gọi là nhà cung cấp thanh khoản. Cụ thể hơn, liquidity provider (LP) chính là nhà cái – market maker – trên thị trường. Nếu trader bán ra thì LP sẽ mua vào và nếu trader mua vào thì LP sẵn sàng bán cho trader.

Liquidity Provider trong thị trường Forex thường là ai?

Thường đây là các ngân hàng quốc tế cực kỳ lớn như dạng HSBC, Deutsche Bank…. hay còn gọi là Nhóm 1 (Tier 1) trên thị trường Forex. Tất cả các lệnh trên thị trường chỉ đổ về vài đầu mối Tier 1 này thôi, và các đầu mối Tier 1 này có thể giao dịch cùng nhau hoặc ôm lệnh tùy ý. Trong mỗi LP hàng đầu này sẽ có bộ phận giao dịch – trading desk – có nhiệm vụ quản lý việc vận hành hệ thống lệnh.

Liquidity Provider sống bằng gì?

Là nhà cái thì trước hết họ sẽ sống bằng tiền thua lỗ của Trader rồi. Trader lỗ thì họ lời, trader lời thì họ lỗ.

Nguồn sống thứ 2 của họ đến từ spread, tức là chênh lệnh giá chào mua (bid) và giá chào bán (ask). Mức spread này dao động ít nhiều tùy vào độ phổ biến của sản phẩm giao dịch. Ví dụ cặp tiền rất phổ biến của forex là ERUSD thì spread rất thấp, vì lượng giao dịch lớn sẽ giúp LP kiếm nhiều tiền. Ngược lại, các cặp tiền ít người giao dịch thì có spread cao.

Thường khi là 1 LP Tier thì họ sẽ có nguồn khách hàng cực kỳ khủng, và họ dễ kiếm tiền thông qua hedging nội bộ. Ví dụ trader A đánh 1 lot buy EU, trader B đánh 0.3 sell EU, trader C đánh 0.7 sell EU ==> LP này sẽ tổng hợp thành 1 lot buy EU hedge cùng 1 lot sell EU, như vậy họ không còn rủi ro nữa, và họ ăn spread tất cả các lệnh này. Vì vậy, LP càng lớn thì càng kiếm được tiền mà ít rủi ro.

Các sàn Forex ôm – market maker – thì chính họ biến mình thành LP luôn và hedge lệnh nội bộ hoặc đánh ngược khách hàng. Tuy nhiên, nhiều sàn có quy mô nhỏ nên dẫn đến luồng lệnh không phong phú, khiến cho độ thanh khoản thấp hơn.

Trader tốt nhất nên chọn các sàn mà có nhiều liquidity providers phía sau, vì như vậy thường sẽ có mức spread thấp, tốc độ khớp lệnh nhanh hơn và có khả năng ít bị chơi xấu hơn.

Tim hiểu thêm cơ hội kiếm tiền cùng nhà cái

Tim hiểu thêm cơ hội kiếm tiền

FCA Là Gì? FCA Quản Lý Các Forex Broker Như Thế Nào?

FCA là một cái tên quen thuộc trên thị trường forex và thường được nhắc đến rất nhiều trong chủ đề tìm kiếm sàn forex uy tín. Tuy nhiên, bạn đã thực sự hiểu rõ FCA là gì, vì sao tổ chức này lại giúp bảo vệ trader forex và tạo nên uy tín cho các sàn forex đang có giấy phép FCA hay chưa?
Trong bài viết này, Thư Viện Đầu Tư sẽ giúp bạn hiểu rõ về giấy phép FCA từ A-Z. Qua đó bạn có thể tự lựa chọn cho mình một Forex broker uy tín để “chọn mặt gửi vàng” nhé!
FCA là gì?

FCA (Financial Conduct Authority) là Cơ quan quản lý tài chính được thành lập vào ngày 01/04/2013 tại Anh (kế nhiệm tổ chức FSA Financial Services Authority) với chức năng cấp phép, quản lý và kiểm soát ngành. Hiện tại, FCA đang quản lý hơn 59,000 công ty dịch vụ tài chính và thị trường tài chính ở Anh, trong đó có bao gồm cả thị trường Forex. 

Website chính thức của FCA: https://www.fca.org.uk/

Mục tiêu của FCA

Trên trang web chính thức, FCA có nêu rõ rằng sứ mệnh của tổ chức:
 
“Chúng tôi giúp các thị trường tài chính hoạt động hiệu quả để mang lại cho người dùng những cơ hội công bằng.”
 
Ba mục tiêu cơ bản của FCA gồm: 
 
  • Bảo vệ người tiêu dùng.
  • Gia tăng tính toàn vẹn của thị trường tài chính.
  • Thúc đẩy cạnh tranh công bằng. 

Các loại hình tổ chức/công ty thuộc phạm vi quản lý của FCA 

FCA hiện là một tổ chức quản lý đứng đầu ngành với trách nhiệm cấp phép, giám sát việc tuân thủ các quy định và có khả năng thực hiện các hoạt động cưỡng chế đối với các loại hình tổ chức kinh doanh như sau: 
 
  1. Ngân hàng, các định chế xây dựng xã hội và công đoàn tín dụng.
  2. Công ty quản lý khiếu nại.
  3. Công ty tín dụng tiêu dùng.
  4. Tiền điện tử (electronic money) và tổ chức thanh toán.
  5. Cố vấn tài chính.
  6. Fintech và các doanh nghiệp sáng tạo.
  7. Các công ty bảo hiểm và trung gian bảo hiểm.
  8. Quản lý đầu tư.
  9. Công ty bảo hiểm nhân thọ và trợ cấp hưu trí.
  10. Người cho vay thế chấp và trung gian.
  11. Các cộng đồng tương hỗ.
  12. Các cố vấn độc lập.
  13. Nhà quản lý tài sản.
Làm thế nào để một forex broker có giấy phép FCA?

Vì FCA UK là một trong các giấy phép được đánh giá ở mức gần như toàn diện hàng đầu, việc có được giấy phép hoạt động forex từ FCA cũng đòi broker đáp ứng rất nhiều yêu cầu nghiêm ngặt, đồng thời phải có một nền tảng tài chính mạnh tương ứng với mức vốn tối thiểu quy định bởi FCA. 

 

Các yêu cầu tối thiểu forex broker cần có để đăng ký FCA

Từ thông tin chính thức trên website và một số công ty hỗ trợ pháp lý tại Anh, chúng ta có thể biết được một số yêu cầu tối thiểu để một sàn forex nộp đơn đăng ký xin cấp giấy phép FCA forex như sau: 
 
  • Nền tảng tài chính và đầu tư mạnh là yêu cầu tối thiểu ban đầu đối với tất cả các công ty thuộc danh sách lĩnh vực mà FCA có thẩm quyền cấp phép hoạt động.
  • Đáp ứng các yêu cầu về ký quỹ tối thiểu.
  • Bắt buộc phải có văn phòng hoạt động ở Anh và các giám đốc cấp cao là người địa phương.
  • Đảm bảo các yêu cầu về hoạt động kinh doanh theo từng lĩnh vực và duy trì trong suốt thời gian chờ cấp giấy phép (có thể lên đến 12 tháng). 

 

Mức ký quỹ tối thiểu sàn forex cần có để đăng ký cấp giấy phép FCA 

Đa phần forex trader hầu như không biết rằng các forex broker có thể chọn lựa loại hình kinh doanh để đăng ký giấy phép FCA dựa trên yêu cầu về mức vốn tối thiểu.
 
  • Đối với giấy phép Dealer (Đại lý): các forex broker đăng ký mô hình hoạt động như một nhà tạo lập thị trường (Market Maker) hoặc dưới danh nghĩa forex broker B-Book sẽ phải có mức vốn ký quỹ tối thiểu ~ 730,000 bảng Anh.
  • Đối với giấy phép Intermediary (Trung gian): các forex broker đăng ký mô hình hoạt động STP sẽ bắt buộc ký quỹ tối thiểu 125,000 bảng Anh.
  • Đối với giấy phép Restricted Broker (broker có hạn chế): các forex broker chỉ có thể tiếp thị và bán dịch vụ mà không được giữ tiền khách hàng sẽ phải ký quỹ quỹ ~ 50,000 bảng Anh. 
Ngoài mức vốn ký quỹ ban đầu này, các sàn forex thuộc FCA còn phải duy trì vốn hoạt động công ty tối thiểu 1 triệu bảng Anh, một con số không hề nhỏ. 
FCA quản lý sàn forex như thế nào?

Ngay cả khi một sàn forex đã có được giấy phép FCA, họ cũng không được tự do hoạt động mà phải đặt dưới khung quy định giám sát chặt chẽ từ FCA để tránh các trường hợp sử dụng giấy phép để lừa đảo hoặc gian lận trong thị trường forex. Các forex broker sẽ phải: 

  1. Tách bạch quỹ tiền của khách hàng (Segregated Funds): tiền khách hàng phải được giữ ở một quỹ tách bạch (thường được giữ tại các ngân hàng lớn trong khu vực) khỏi tiền vốn hoạt động của broker. 
  2. Báo cáo và kiểm toán: tương tự như quy định kiểm toán của tổ chức ASIC, FCA cũng yêu cầu các sàn forex phải cung cấp báo cáo & đối chiếu quỹ tài khoản hàng tháng, hàng quý và hàng năm. Các báo cáo phải hoàn toàn minh bạch và gửi đúng hạn. 
  3. Cảnh báo rủi ro forex: các broker thuộc FCA luôn phải thực hiện cảnh báo rủi ro khi đầu tư giao dịch forex đối với các khách hàng của mình. 
  4. Quản trị đòn bẩy: FCA yêu cầu các broker của mình chỉ được cung cấp đòn bẩy có giới hạn để tránh rủi ro lớn cho tài khoản nhà đầu tư. Từ giữa năm 2019, mức đòn bẩy tối đa mà sàn forex chỉ sở hữu giấy phép FCA là 1:30 (Các broker có giấy phép FCA nhưng cung cấp đòn bẩy cao hơn thì khả năng họ cũng sở hữu một giấy phép khác cho phép cung cấp đòn bẩy cao cho khách hàng) 
  5. Dịch vụ khách hàng: Tiêu chuẩn forex broker của FCA là luôn lấy khách hàng làm trọng tâm, các broker phải bảo vệ và bảo mật thông tin khách hàng, vốn đầu tư, và các dữ liệu cá nhân khác, đồng thời cam kết cung cấp các dịch vụ minh bạch, công bằng, và hiệu quả. 
Vì sao các sàn forex có giấy phép FCA được đánh giá có uy tín cao?

Sau khi đọc qua các yêu cầu để sở hữu giấy phép FCA và các yêu cầu để duy trì hoạt động trong lĩnh vực forex dưới sự quản lý của tổ chức này, bạn cũng có thể thấy ngay vì sao FCA luôn là một tổ chức quản lý hàng đầu trong lĩnh vực quản lý forex broker. Một sàn forex có giấy phép FCA được nhiều nhà đầu tư lựa chọn vì: 

  • Nền tảng tài chính mạnh. 
  • Hoạt động minh bạch.  
  • Giữ an toàn cho tiền của khách hàng. 
  • Có cơ chế bảo vệ và đền bù cho khách hàng khi xảy ra tranh chấp. 
  • Dịch vụ khách hàng chuyên nghiệp. 

Trong số các tiêu chí trên, tiêu chí quan trọng nhất là cơ chế bảo về và đền bù cho trader forex trong trường hợp tranh chấp hoặc công ty phá sản/thiệt hại tài chính. Đối với trường hợp tranh chấp, trader có thể khiếu nại trực tiếp với FCA. Còn đối với trường hợp broker phá sản, khách hàng có thể tìm claim trên FCA và được đền bù lên đến 85,000 bảng Anh theo cơ chế FSCS (Financial Services Compensation Scheme)

Kết luận

Khi tìm hiểu một sàn forex có uy tín hay không hoặc có lừa đảo không, các trader thường tra cứu giấy phép, và giấy phép FCA giúp tạo được sự tin tưởng cho nhà giao dịch với các điều kiện quản lý nghiêm ngặt trên. 

Như vậy, với bài viết này, chúng tôi hi vọng bạn đã hiểu được cơ chế hoạt động của tổ chức quản lý forex broker hàng đầu – FCA và cách mà họ giám sát các sàn forex để bảo vệ nhà đầu tư, từ đó chọn cho mình một forex broker uy tín để đồng hành giao dịch.

CySEC Là Gì? CySEC Quản Lý Sàn Forex Như Thế Nào?

CySEC là gì?

CySEC (Cyprus Securities and Exchange Commission) – Uỷ ban Chứng khoán và Giao dịch Síp là cơ quan quản lý thị trường tài chính được thành lập năm 2001 tại Nicosia, đảo Síp. Síp (Cyprus) là một quốc gia thành viên của khối Liên minh châu Âu và vì thế, chức năng quy định và hoạt động tài chính của CySEC sẽ tuân thủ theo Luật cân bằng tài chính MiFID của châu Âu. 

CySEC là một tổ chức mà chắc chắn bạn cần phải biết đến vì đây là một trong vài cái tên quen thuộc và uy tín trong ngành Forex. Các sàn Forex sở hữu giấy phép CySEC luôn là các sàn Forex uy tín và phổ biến trong cộng đồng trader Việt Nam.

Bạn có thể tham khảo website chính thức của CySEC để tìm hiểu thêm. 

CySEC được thành lập với các mục tiêu và nghĩa vụ gì ?
  • Giám sát hiệu quả các sàn giao dịch chứng khoán địa phương và các công ty môi giới tài chính liên quan. 
  • Cấp giấy phép cho các công ty đầu tư và môi giới hoạt động trong thị trường chứng khoán, ngoại hối và CFD.
  • Đối chiếu, giám sát tất cả các thông tin cần thiết đối với các công ty/tổ chức thuộc sự quản lý của CySEC; kiểm soát và quản lý quá trình hoạt động, đảm bảo sự tuân thủ của các công ty/tổ chức đó. 
  • Kiểm tra định kỳ, và thực hiện các điều chỉnh hoặc các hoạt động thực thi thẩm quyền cần thiết nhằm đảm bảo tính minh bạch và công bằng của thị trường tài chính. 
  • Tiếp thu, mở rộng và xây dựng các khung quản lý mới cho các sản phẩm hiện hành hoặc các sản phẩm tài chính tiềm năng như tiền điện tử. 
Làm thế nào để một forex broker có giấy phép CySEC?

Tương tự như tổ chức quản lý sàn forex FCA hay ASICCySEC cũng sở hữu một danh sách các yêu cầu tối thiểu mà một sàn forex phải đáp ứng nếu muốn đăng ký giấy phép trở thành Cyprus Investment Firm (Tổ chức đầu tư thuộc Síp).

Các yêu cầu cơ bản để một sàn forex có thể bắt đầu nộp đơn xin giấy phép CySEC gồm:

  • Sàn forex có năng lực cạnh tranh về mặt mô hình kinh doanh và năng lực tài chính tốt. 
  • Yêu cầu vốn ban đầu đối với sàn forex STP là 125,000 Euro, và đối với sàn Market Making (nhà tạo lập thị trường) là 730,000 Euro
  • Bắt buộc phải có văn phòng hiện diện tại Síp, và có 3 nhân sự cấp cao (cấp giám đốc) là người địa phương. 
  • Ngoài yêu cầu về vốn ban đầu, tất cả các sàn giao dịch được cấp phép phải phân chia một số tiền quỹ nhất định vào Quỹ Đền Bù Khách hàng (Investor Compensation Fund). 
  • Tất cả các giám đốc cấp cao đều phải có kinh nghiệm tài chính chuyên sâu và vững chắc. 
CySEC quản lý sàn forex như thế nào?

Hội đồng cấp cao của CySEC gồm năm thành viên gồm 2 thành viên cố định, một chủ tịch và phó chủ tịch điều hành, đồng thời có một thành viên hội đồng không giữ quyền bỏ phiếu (đại diện cho Ngân hàng Trung ương Síp).

CySEC hầu như không có nhiều giới hạn về các sản phẩm và dịch vụ mà các sàn forex có thể cung cấp (khác với FCA và ASIC). Các sản phẩm và dịch vụ này có thể là đòn bẩy, bonus cho Forex, hay giao dịch tiền điện tử, giao dịch quyền chọn nhị phân. 

Về mặt quản lý, CySEC áp dụng các yêu cầu sau có các sàn forex đã có giấy phép:

  • Bất kỳ nhà môi giới nào thuộc CySEC đều phải có tối thiểu 750.000 euro vốn hoạt động. Quy tắc mới được thêm vào bởi chỉ thị MiFID.
  • Các thành viên của CySEC được yêu cầu duy trì báo cáo tài chính thường xuyên phải nộp cho cơ quan có thẩm quyền để được xem xét định kỳ. Họ dự kiến sẽ gửi báo cáo kiểm toán hàng năm được thực hiện bởi các kiểm toán viên độc lập bên thứ ba được ủy quyền.
  • Các sàn forex theo quy định của CySEC giữ vốn của các nhà giao dịch trong các ngân hàng hàng đầu, cấp 1 trong khu vực châu Âu và trong các tài khoản tách biệt. 
  • Các sàn forex dự kiến sẽ tuân thủ tất cả các quy tắc mới mà CySEC và MiFID có thể áp dụng theo thời gian.
  • Các sàn forex của CySEC chịu trách nhiệm bảo vệ các nhà giao dịch của họ khỏi bị vỡ nợ hoặc phá sản bằng cách bảo đảm tuân thủ ICF (Quỹ bồi thường đầu tư). ICF cung cấp khoản bồi thường lên tới 20.000 euro trong trường hợp một nhà môi giới bị vỡ nợ, điều này giúp khách hàng bảo vệ một lượng đáng kể vốn giao dịch của họ.
Vì sao các sàn forex có giấy phép CySEC được đánh giá có uy tín?

Giấy phép CySEC ngày càng được các nhiều sàn forex muốn sở hữu vì đây là giấy phép được công nhận bởi các quốc gia thuộc Liên minh châu Âu. Hiện tại, Síp là một trong các khu vực hàng đầu về hoạt động quản lý và phát triển dịch vụ Forex.

Thêm vào đó, quy trình đăng ký giấy phép khá nhanh và đơn giản. Các sàn forex sau khi được xét duyệt cũng có thể cung cấp đa dạng các loại dịch vụ và tuỳ chỉnh các sản phẩm của mình dựa trên khung quy định dù nghiêm ngặt nhưng vẫn có độ linh hoạt nhất định của CySEC. 

Tuy nhiên, dễ thấy vì là một tổ chức ra đời sau (sau FCA, ASIC và CFTC), CySEC luôn phải thực hiện các điều chỉnh và thắt chặt các khung quản lý của mình dựa trên các tổ chức lâu đời và có tiếng trước đó. 

Xét về phía nhà đầu tư, đến thời điểm hiện tại, có thể nói giấy phép CySEC tuy không cực kỳ chặt chẽ và có phần khó tính như giấy phép FCA và ASIC, nhà đầu tư vẫn có thể phần nào yên tâm khi giao dịch với các broker thuộc CySEC vì họ cũng đang cải tiến khá nhiều trên bộ quy định của mình và các cơ chế quản lý broker như:

  • Thắt chặt giám sát hoạt động các broker và sẵn sàng gửi cảnh báo hoặc tước giấy phép đối với các broker không tuân thủ các hoạt động kinh doanh minh bạch và công bằng, giảm thiểu tối đa các hành vi gian lận tài chính. 
  • Giải quyết khiếu nạo một cách nhanh nhất. Tất cả các khiếu nại của người tiêu dùng dịch vụ được xử lý bởi broker, giám sát viên tài chính và tòa án của pháp luật.
  • Tích cực tiếp thu các ý kiến từ cộng đồng và thị trường tài chính để liên tục hoàn thiện và xây dựng một cơ sở giám sát hiệu quả. 

ASIC Là Gì? ASIC Quản Lý Các Sàn Forex Như Thế Nào?

 
Nếu như bạn là người mới hoặc đang tìm một sàn forex để giao dịch trên các thị trường tài chính, và thắc mắc ASIC là gì?, thì ASIC là một tổ chức mà chắc chắn bạn cần phải biết đến vì đây là một trong vài cái tên quen thuộc và uy tín nhất ngành. Các sàn forex sở hữu giấy phép ASIC luôn là các sàn forex phổ biến trong cộng đồng trader Việt Nam. 
 

Trong bài viết này, Thư Viện Đầu Tư sẽ giúp bạn hiểu rõ về giấy phép ASIC từ A-Z. Qua đó bạn có thể tự lựa chọn cho mình một Forex broker uy tín để “chọn mặt gửi vàng” nhé!

ASIC là gì?

ASIC (là viết tắt của Australian Securities and Investment Commission) – Uỷ ban Chứng khoán và Đầu tư Úc là Cơ quan cấp phép, quản lý và giám sát trong lĩnh vực dịch vụ tài chính được thành lập vào năm 1991. 

ASIC là một cơ quan chính phủ độc lập của Úc. ASIC được thiết lập và hoạt động dựa trên  Đạo luật Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc 2001 (Đạo luật ASIC). 

Bạn có thể xem website chính thức của ASIC để tìm hiểu thêm.

Mục tiêu của ASIC là gì?

Mục tiêu và sứ mệnh của ASIC là cung cấp các tiêu chuẩn công bằng giữa các doanh nghiệp mà họ giám sát và các nhà đầu tư trên thị trường tài chính. ASIC hoạt động không ngừng để đảm bảo một thị trường tài chính cởi mở và trung thực bằng cách giám sát các hoạt động của mọi công ty được quy định. Các trách nhiệm của ASIC có thể gói gọn qua những mục sau:

  • Duy trì, tạo điều kiện và cải thiện hiệu suất của hệ thống tài chính và các thực thể trong đó.
  • Thúc đẩy sự tham gia tự tin và có hiểu biết của các nhà đầu tư và người tiêu dùng trong hệ thống tài chính.
  • Quản lý luật hiệu quả và tối ưu hoá các quy trình thủ tục. 
  • Nhận, xử lý và lưu trữ một cách hiệu quả và nhanh chóng các thông tin nhận được.
  • Công khai thông tin về các công ty và các cơ quan khác ngay khi có thể.
  • Thực hiện bất kỳ hành động nào có thể, và cần thiết, để thực thi và tuân thủ luật pháp.
Đối tượng quản lý và cấp phép của ASIC

Giấy phép AFS do ASIC cấp sẽ cho phép một công ty và các đại diện của công ty đó quyền được:

  • Cung cấp các khuyến nghị về sản phẩm tài chính cho khách hàng. 
  • Thực hiện giao dịch sản phẩm tài chính. 
  • Tạo lập thị trường cho một sản phẩm tài chính. 
  • Vận hành một cơ chế tài chính đã đăng ký. 
  • Cung cấp dịch vụ lưu ký và nhận tiền gửi, hoặc 
  • Cung cấp các dịch vụ công ty tín thác truyền thống.
Làm thế nào để một forex broker có giấy phép ASIC?

Tương tự như giấy phép FCA danh giá, quy trình xét duyệt cho giấy phép ASIC cũng đòi hỏi rất nhiều yêu cầu nghiêm ngặt từ khâu đăng ký cho đến lúc duy trì giấy phép. Trong quá trình cân nhắc cấp giấy phép AFS cho sàn forex, ASIC sẽ xem xét các yêu cầu tối thiểu như sau:

  • Sàn forex có năng lực cạnh tranh cao về mô hình kinh doanh dịch vụ tài chính và thể hiện rõ điều đó trong đơn xin cấp phép. 
  • Sàn forex phải có một văn phòng hợp pháp tại Úc. 
  • Sàn forex phải có các nguồn lực tài chính đủ để vận hành mô hình kinh doanh như đã nêu (bao gồm cả vốn ký quỹ ban đầu, vốn hoạt động duy trì tối thiểu 1 triệu đô la Mỹ và khoản tiền nộp xét duyệt hằng năm). 
  • Đáp ứng đầy đủ các nghĩa vụ bắt buộc của một thành viên AFS được quản lý bởi ASIC (các nghĩa vụ bao gồm đào tạo, tuân thủ, bảo hiệm và xử lý tranh chấp).
ASIC quản lý sàn Forex như thế nào?

Các sàn forex đã có giấy phép AFS của ASIC sẽ bắt buộc phải duy trì các nghĩa vụ và tuân thủ bộ quy định của ASIC sử dụng để quản lý và giám sát. Các nghĩa vụ đó liên quan đến: 

  • Việc thực thi và công bố thông tin. 
  • Việc cung cấp dịch vụ tài chính của broker. 
  • Năng lực, kiến thức và kỹ năng của các quản lý chịu trách nhiệm chính. 
  • Việc đào tạo và năng lực cạnh tranh của các cố vấn tài chính và đại diện uỷ quyền của broker. 
  • Đảm bảo các cố vấn tài chính và đại diện uỷ quyền của broker tuân thủ theo các điều luật dịch vụ tài chính. 
  • Tuân thủ, kiểm soát mâu thuẫn lợi ích và quản trị rủi ro. 
  • Mức độ đầy đủ về mặt tài chính, công nghệ và nguồn nhân lực.
  • Năng lực xử lý tranh chấp và giải quyết đền bù (nếu nhóm khách hàng của broker có khách hàng cá nhân). 

Phía trên là một số phạm vi nghĩa vụ chung cho tất cả các forex broker được cấp phép bởi ASIC. Ngoài ra, ASIC còn đặc biệt giám sát về:

  • Độ minh bạch về các giao dịch tài chính của forex broker thông qua quy trình nộp báo cáo kiểm toán định kỳ và đối soát tài khoản hằng ngày, hằng tháng và hằng quý. Cơ quan này sẽ nhanh chóng xử phạt và treo giấy phép đối với bất kỳ công ty nào có hành vi gian lận và thiếu tuân thủ. 
  • Việc tách bạch tài khoản (Segregated Account): tuyệt đối tiền khách hàng phải được giữ tách biệt với quỹ tiền vốn hoạt động của công ty, và khoản tiền gửi của khách hàng phải được giữ ở các ngân hàng top ở Úc. 
  • Yêu cầu bắt buộc có một hệ thống quản trị rủi ro được vận hành tốt. 

Cơ quan này sẽ nhanh chóng xử phạt và treo giấy phép đối với bất kỳ công ty nào có hành vi gian lận và thiếu tuân thủ. Đây là lí do vì sao quá trình xét duyệt hồ sơ khách hàng và quản lý mức rủi ro tài khoản của các sàn Forex có giấy phép ASIC luôn được thực hiện vô cùng nghiêm ngặt. 

Vì sao các sàn forex có giấy phép của ASIC được đánh giá có độ uy tín cao?

Sau khi đọc qua các điều kiện để sở hữu giấy phép ASIC và quy định quản lý các sàn forex, bạn cũng có thể thấy rằng ASIC sở hữu một hệ thống quản lý và giám sát cực kỳ sát sao không khác gì FCA. Do đó, các sàn forex có giấy phép ASIC thường được đánh giá cao về độ uy tín và đáng tin cậy do họ luôn có khả năng chứng minh được: 

  • Nền tảng tài chính và kinh doanh mạnh mẽ, minh bạch và thông minh.
  • Khả năng giữ an toàn cho tiền và tài khoản của khách hàng.  
  • Hệ thống quản lý rủi ro chặt chẽ.  
  • Cơ chế giải quyết tranh chấp công bằng (EDR – External Dispute Resolutions). 

Đồng thời, trong trường hợp broker bị phá sản, ASIC cũng sẽ hỗ trợ xử lý và đền bù cho các khách hàng có tiền còn bị giam lại trong broker đó. 

Một điểm khiến sàn forex có giấy phép ASIC được yêu thích đó là đòn bẩy cao hơn so với các broker thuộc FCA. Đòn bẩy của các sàn forex có giấy phép ASIC có thể lên đến 1:400 hay 1:500 chứ không bị giới hạn ở mức 1:30 như FCA. 

Mặc dù ASIC ngày càng xây dựng bộ quy định của mình nghiệm ngặt hơn, Úc hiện vẫn đang cung cấp một môi trường an toàn và thân thiệt cho các công ty. Sự gia tăng tín nhiệm gần đây đối với các sàn forex thuộc ASIC đã khiến cho ngày càng nhiều công ty mong muốn sở hữu giấy phép được xem là hàng đầu trong ngành forex này. Vì vậy, bạn rất dễ dàng tìm được một broker thuộc ASIC phù hợp với mình và có khả năng cung cấp các dịch vụ an toàn khi bạn tham gia giao dịch trên thị trường tài chính tại Việt Nam.